Личный кабинет рфм

Росфинмониторинг – это специальная служба по контролю финансовой деятельности граждан, действующая на федеральном уровне. Структура была создана в целях установления фактов незаконной финансовой деятельности и предотвращения получения незаконной прибыли, в целях предупреждения финансирования террористических организаций.

Росфинмониторинг не имеет полномочий в отношении подозреваемых в незаконной деятельности лиц. Цель создания службы – сбор информации, которая в свою очередь может передаваться в органы МВД. Нужно сказать, что весь анализ ведётся на пересечение поступающей информации, из разных источников. Сбор сведений служба получает от организаций, субъектов Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма».

Кто же является субъектом Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», и какова структура надзорных органов Российской Федерации в рамках данного закона?

Центральный банк Российской Федерации (Банк России):

Особое место в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма занимает Банк России и основные поставщики информации в Росфинмониторинг — кредитные организации. Банк России при этом является главным стратегическим партнером Росфинмониторинга в работе по созданию национальной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

Поднадзорные организации и индивидуальные предприниматели:

1. кредитные организации;

2. профессиональные участники рынка ценных бумаг;

3. страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования);

4. общества взаимного страхования;

5. негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

6. организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;

7. ломбарды;

8. коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;

9. кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

10. микрофинансовые и микрокредитные организациями;

11. индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами;

12. лица, оказывающие услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы;

13. лица, имеющие право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности

Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор):

1. организации федеральной почтовой связи;

2. операторы связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи.

Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации (Пробирная палата России):

1. организации, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

2. индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Федеральная налоговая служба Российской Федерации

1. организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме.

Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) осуществляет контроль за организациями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы:

1. лизинговые компании;

2. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

3. операторы по приёму платежей;

4. аудиторские организации;

5. индивидуальные предприниматели, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

6. адвокаты;

7. нотариусы;

8. лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг,

9. лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг,

10. индивидуальные аудиторы.

Эти организации должны встать на учёт в Росфинмониторинг.

Алгоритм и требования постановки на учёт в Росфинмониторинге:

Порядок постановки на учёт определен Положением о постановке на учёт в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58.

Постановку на учёт организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляют территориальные органы Росфинмониторинга (далее – МРУ Росфинмониторинга) в соответствии с местом государственной регистрации организации или местом жительства индивидуального предпринимателя.

С адресами и контактными телефонами МРУ Росфинмониторинга можно ознакомиться на официальном сайте Росфинмониторинга в подразделе «Территориальные органы».

Для постановки на учёт организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учёт по форме, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 N 33 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учёта организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».

Карта постановки на учёт может быть направлена в соответствующий территориальный орган Росфинмониторинга в электронном виде с использованием Личного кабинета организации в федеральной государственной информационной системе «Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)» по адресу www.gosuslugi.ru.

Для направления карты постановки на учёт в электронном виде с использованием Личного кабинета, необходимо иметь усиленную квалифицированную подпись, выданную в любом аккредитованном Министерством связи и массовых коммуникаций Российской Федерации в соответствии с требованиями Федерального закона от 06.04.2011 №63-ФЗ «Об электронной подписи» удостоверяющем центре.

Последовательность постановки на учёт организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляется территориальными органами Росфинмониторинга в соответствии с порядком, определенным Административным регламентом предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учёта организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденном Приказом Росфинмониторинга от 06.08.2014 № 207 и Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58.

При изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учёт, организация или индивидуальный предприниматель в течение 5 рабочих дней представляет (направляет, в т.ч. в электронном виде) в МРУ Росфинмониторинга карту, содержащую новые сведения.

При этом происходит автоматическое подключение вас к Личном кабинету Росфинмониторинга.

Что же такое Личный кабинет Росфинмониторинга?

Личный кабинет Росфинмониторинга – это интерактивный, дистанционный инструмент взаимодействия с частным сектором в целях соблюдения требований ПОД/ФТ. Росфинмониторинг стремится минимизировать рамки надзорных, проверочных мероприятий. Нужно сказать, что весь анализ ведётся на пересечение поступающей информации, из разных источников. РФМ осуществляет перекрёстный анализ, система работает дистанционно, позволяет отслеживать, ранжировать. Эта система не будет упраздняться.

Через Личный кабинет можно более продуктивно общаться, обмениваться информацией, корректировать работу субъектов 115-ФЗ в части уровня законопослушности.

Через Личный кабинет Росфинмониторинг имеет возможность проявлять те нарушения исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ, которые являются поводом для дальнейших проверочных мероприятий, поводом вас посетить.

В 2015 году РФМ была внедрена концепция деления финансовых институтов на:

• Законопослушные;

• Вовлеченные;

• Причастные;

Она действует и в настоящее время.

Как зарегистрироваться в личном кабинете все остальным субъектам антиотмывочного закона?

Входите в Личный кабинет Росфинмониторинга.

Вам необходимо заполнить Заявление на регистрацию. Для этого сначала нужно получить усиленную электронную подпись в тех Удостоверяющих центрах, которые прошли аккредитацию в Министерстве цифрового развития, связи и массовых коммуникаций Российской Федерации. Будьте внимательны!

На указанный Вами адрес электронной почты будет выслано письмо, которое необходимо распечатать, подписать и направить по почте в Росфинмониторинг по адресу: 107450, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 39, стр. 1. После того, как письмо поступит в Росфинмониторинг, Ваш Личный кабинет будет подключен, логин и пароль для входа будут высланы на указанный Вами электронный адрес.

Инструкция для организаций, поднадзорных Росфинмониторингу, ФНС России, Роскомнадзору, ФКУ «Пробирная палата России»:

Риск-оценка вашей компании, некий «цветик-семицветик», которую поднадзорные Росфинмониторингу могут видеть в своих Личных кабинетах. Риск-оценка подразумевает уровень риска принятия в отношении вас мер надзорного реагирования. Сердцевина этого цветка должна быть зелёная.

Цель риск-оценки – стимулирование к соблюдению требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию и распространению оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ).

Дистанционный контроль охватывает несколько блоков,и риск-оценка формируется из шести блоков оценки (критериев оценки):

1. Организация внутреннего контроля;
2. Представление сообщений (своевременность, полнота);
3. Работа с Перечнями (Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения).
4. Устранение нарушений (не участвует в оценке);
5. Самообучение (не участвует в расчёте интегральной оценки);
6. Добровольное сотрудничество (добровольно-обязательное, не участвует в расчёте интегральной оценки).

Риск-оценка отображается на стартовой странице Личного кабинета в центре фигуры («цветик-семицветик») и складывается из блоков, представленных ромбами «лепестками»

Риск-оценке и каждому блоку присваивается одно из следующих значений:

• низкий уровень риска (зеленый индикатор);
• умеренный уровень риска (желтый индикатор);
• значительный уровень риска (оранжевый индикатор);
• высокий уровень риска (красный индикатор).

Каждый блок оценки (далее – блок) формируется на основании ряда показателей оценки (далее – показатели), перечень которых отображается при нажатии на соответствующий блок.

Показателям, не участвующим в расчёте оценки по блокам, присваивается одно из следующих значений:

• да (зеленый индикатор – положительное значение);
• нет (красный индикатор – отрицательное значение).

В случае, если показатель принял значение «нет», то указывается информация о текущем состоянии показателя и необходимых действиях пользователя для изменения значения показателя на «да», а также ссылка на соответствующий нормативный правовой акт.

Внутри каждого блока приведен график истории оценок по блоку в целом и по каждому показателю отдельно.

Обновление риск-оценки осуществляется еженедельно.

1. Блок «Организация внутреннего контроля»

В части организации внутреннего контроля оцениваются следующие критерии:

• Назначение специального должностного лица (СДЛ), показатель принимает положительное значение при заполнении сведений о назначенном СДЛ в интерактивной форме и загрузке приказа о его назначении (фото, файл PDF, файл Word)
• Не снятая или непогашенная судимость у СДЛ, показатель принимает положительное значение в случае отсутствия в распоряжении Росфинмониторинга информации о неснятой или непогашенной судимости у СДЛ
• Соответствие СДЛ квалификационным требованиям
• Прохождение СДЛ целевого инструктажа, показатель имеет положительное значение при предоставлении сведений о прохождении целевого инструктаж и загрузке его скан образа (до назначения его на эту должность, все Свидетельства нужно добровольно размещать в Личном кабинете. Эти сведения Росфинмониторинг может получить в Международном учебно-методическом центре финансового мониторинга, который получает отчёты о прошедших обучение по ПОД/ФТ со всех учебных центров, которые заключили с ним Соглашение)
• Наличие ПВК, показатель принимает положительное значение при заполнении сведений об утверждении ПВК и загрузке файла ПВК (файл Word, предоставление скан-образа не требуется). При обновлении ПВК, новая редакция должна быть представлена в Личном кабинете. Необходимо помнить, что после вступления в силу изменений законодательства, требующих внесения изменений в ПВК, это нужно сделать в течение 1 месяца. Всё, что написано в ПВК подлежит исполнению.
• Предоставление сведений о своих бенефициарных владельцах или мер по их уточнению.
• Повышение уровня знаний СДЛ.
• Прохождение целевого инструктажа руководителем.
• Повышение уровня знаний руководителем.
• Предоставление отчёта СДЛ по результатам проверки осуществления внутреннего контроля 1 раз в полугодие.

2. Блок «Представление сведений»

Предоставление сообщений, своевременность – несвоевременность (вопросы соблюдения сроков) оценивается по следующим показателям:

• Соблюдение сроков предоставления сообщений об операциях обязательного контроля», участвуют представленные сообщения за указанный период (неделю), и «Соответствие сообщений установленным форматам и структуре».
• Соблюдение сроков предоставления сообщений о подозрительных операциях.
• Соблюдение сроков предоставления сообщений о приостановленных операциях.
• Соблюдение сроков предоставления сообщений о замораживании (блокировании) денежных средств.
• Соблюдение сроков предоставления сообщений об отказе в совершении операций
• Соблюдение сроков предоставления сообщений о своём бенефициарном владельце по запросу Росфинмониторинга
• Соответствие форматам и структуре (сообщения могут быть не приняты из-за несоответствия Инструкции, и подлежат исправлению. До тех пор, пока оно не будет исправлено, данный показатель будет в красной подсветке)

Красным цветом подсвечиваются претензии Росфинмониторинга.

В случае наличия отверженных и неисправленных сообщений (сообщений, не соответствующих установленным форматам и структуре), подлежащих обязательному контролю, организации (ИП) необходимо представить исправленные сообщения в порядке, установленном приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110. Информация об отвержении сообщений размещается в Личном кабинете в разделе «Сообщения и отчеты» — «Отвергнутые сообщения».

3. Блок «Работа с Перечнем»

Работа с Перечнем имеет следующие показатели:

• Использование актуального Перечня (меры по замораживанию применяются незамедлительно, сведения в Росфинмониторинг отправляются не позднее следующего рабочего дня. Поэтому с очередной редакцией Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму работать надо незамедлительно. Актуальную редакцию надо открыть, скачать и работать с ней)
• Предоставление отчёта о проверки клиентов 1 раз в 3 месяца (Информационное письмо Росфинмониторинга № 52 от 13 мая 2016 года «О порядке предоставления сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (за исключением кредитных организаций»)
• Соблюдение сроков предоставления отчётов о проверке клиентов

Поиск лиц по Перечням:

1. Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.

2. Перечень лиц, в отношении которых действует решение Комиссии о замораживании (блокирования) принадлежащих им денежных средств или иного имущества.

3. Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.

Работа осуществляется автоматически, если есть в компании программное обеспечение, если нет, то в ручном режиме. Этот вопрос решается самостоятельно. Распечатывать каждый раз списки (там около 5000 записей) – неэффективно. Будете ли вы сверять своих клиентов в Личном кабинете по поиску или дадите доступ к Личному кабинету сотрудникам службы безопасности – решать вам. Только своевременно выявление фигурантов данных списков полностью лежит на вашей совести.

Напомню, что ежеквартальные отчёты должны быть представлены с 2013 года (или с момента регистрации юридического лица или ИП, если данная регистрация была позднее). Для того, чтобы провести проверки за предыдущие периоды, в Личном кабинете представлены все редакции Перечней. Эту работу рекомендуется сделать (четыре отчёта в год), чтобы не привлекать к себе внимание контролирующих органов. Пока не будут представлены все отчёты, данный показатель будет подсвечен красным цветом. Срока давности в данном случае нет, но здесь нарушение в части организации и осуществления внутреннего контроля (КоАП, часть 1. Статья 15.27. «Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (в ред. Федерального закона от 29.12.2014 N 484-ФЗ):

1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 — 4 настоящей статьи, —

влечёт предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

В случае неиспользования Личного кабинета для скачивания/просмотра действующих Перечней, организации необходимо организовать регулярную работу по использованию указанных Перечней в целях идентификации клиентов и выявления таких лиц.

При организации работы с Перечнем необходимо руководствоваться пунктом 21 Постановления Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 «Об утверждении Правил определения Перечня, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей», в соответствии с которым Перечени до субъектов Федерального закона № 115-ФЗ доводятся только через их Личные кабинеты на официальном сайте Росфинмониторинга.

При представлении сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (за исключением кредитных организаций) необходимо руководствоваться Информационным письмом Росфинмониторинга от 13.05.2016 № 52.

Документы, которые должны быть в организации:

1. Приказ о работе с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
2. Приказ о работе с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
3. Приказ о работе со списком лиц, в отношении которых действует решение Комиссии о замораживании (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества
4. Отчёты о результатах проверки
5. Журнал регистрации входящей информации из Личного кабинета Росфинмониторинга

4. Блок «Устранение нарушений», не участвует в оценке.

Расчёт блока осуществляется по следующим показателям:

• Исполнение Предписания о недопустимости нарушений
• Исполнение Предписания об устранении допущенного нарушения
• Исполнение Предписания об устранении причин и условий, способствующих правонарушению
• Отсутствие задолженности по штрафу

Если есть предписания, то по мере их исполнения красный цвет будет переходить зелёный

5. Блок «Самообучение», не участвует в расчёте интегральной риск-оценки

Расчет блока «Самообучение» осуществляется на основании оценки, полученной по результатам прохождения контрольного теста, размещенного в разделе меню Личного кабинета «Обучение» — «Тестирование».

• организация (ИП) самостоятельно определяет сотрудников, которые будут проходить тест; (тестирование может пройти любой сотрудник организации (ИП);
• количество попыток прохождения тест не ограничено (при расчете учитывается только последний результат).

Время для прохождения теста 60 минут.

Этот блок Росфинмониторинг намерен в дальнейшем развивать, вплоть до прохождения целевого инструктажа через видеокурсы в личном кабинете. Возможно это когда-нибудь и произойдёт. По мнению представителя Росфинмониторинга Шоломицкой Ольги Александровны, эта тема интересная, но немного бесперспективная. Потому что да – прослушать можно, да – на тест ответить можно, но это не заменит проведение очного и онлайн форматов, когда можно обсудить назревшие проблемы, уточнить сложные вопросы: «С моей точке зрения, видеокурс возникающие сложности не снимет. Посмотрим, как это будет работать».

6. Блок «Добровольное сотрудничество»

Блок из одного показателя и принимает положительное значение при заполнении вопросника «Проверь свой риск». Это направление будет развиваться, готовиться новые анкеты.

Предоставление ответов на Вопросник.

Росфинмониторинг сформировал анкеты, на основании которых ставились оценки, указывались недочёты в работе. Вопрос анкетирования будет развиваться в режиме добровольного сотрудничества в направление обмена информации о тех рисках, которые вы видите в своей деятельности, в отношение ваших клиентов, в отношение операций, которые у вас осуществляются. Этот обмен крайне необходим прежде всего для Росфинмониторинга, для полного понимания рисков в том или ином виде деятельности. Будет и обратная связь для субъектов 115-ФЗ. Как рекомендации о выявленных недочётах в работе организации.

История оценок: Это информация будет интересна для руководителя компании, для специального должностного лица.

Календарь обучающих мероприятий

Электронные курсы:. Постепенно заполняются, будет блок видео лекций. Можете проходить обучение сами, можете проводить обучение для своих сотрудников, это направление будет развиваться.

Тестирование: Для того, чтобы вы могли себя проконтролировать, закрепить пройденное обучение.

Проверка клиента

30 мая 2018 года была подписана Концепция развития национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Там описаны риски и угрозы, которые существуют по линии отмывания денег в Российской Федерации, а это подразумевает под собой то, что субъекты первичного финансового мониторинга обязаны учитывать их и использовать в своей работе, т.е. организовать так свою работу, чтобы эти риски минимизировать. Это и будет общая эффективность. Опубликована также Национальная система рисков. Это дополняющие друг друга документы. Публичная часть этого документа есть на официальном сайте, полный текст доведён через Личный кабинет. Фокусировка на те риски и угрозы, которые указаны в этих документах, являются для вас обязательной.

Для того, чтобы оценивать своего клиента, проводить анализ, вам необходимо получать как можно больше информации о нём. В этом блоке собраны все доступные базы данных государственных органов:

• Росфинмониторинга
• Федеральной налоговой службы
• Министерство внутренних дел
• Федеральная таможенная служба
• Федеральная служба судебных приставов
• Росреестр
• Минюст России
• Федеральная нотариальная палата
• Центральный Банк Российской Федерации
• Российская государственная пробирная палата
• Роскомнадзор

Сейчас простым нажатием можно перейти на сайт для того, чтобы проверить клиента. Рассматривается вопрос о формирование единого отчёта по всем ресурсам, чтобы облегчить вам проверку. Здесь вопрос не о том, что мы вас контролируем, а чтобы вы могли оценивать своего клиента, присваивать ему уровень риска и потом полноценно предоставлять сведения в РФМ. Без получения дополнительной информации это сделать предоставляется сложно. По своим мироощущениям – это, конечно, интересно, но полноценный анализ сделать затруднительно.

Самым полезным является сайт Федеральной налоговой службы с их ресурсом проверки контрагента, сайт Министерства внутренних дел (проверка паспортов).

Подозрительная операция

Признание операции подозрительной – это субъективное мнение компании. Претензии не будут предъявлены ни к вам, ни к вашему клиенту. Это маркер для Росфинмониторинга, что у вас есть какие-то сомнения. Если представляете информацию, укажите, пожалуйста, причину того, что именно показалось вам подозрительным. По поведению клиента можно судить о многом: нерешительность, давление со стороны третьих лиц.

Вы и ваш банк могут по-разному оценивать риски. Вы видите своего клиента, оцениваете его. Банк видит только платёжку. Работа службы безопасности банков находятся сейчас на очень высоком уровне, о чём свидетельствует большое количество отказов со стороны банков. ИП, малый бизнес, к сожалению, пострадали больше всех, потому что их деятельность чаще связана с обналичиванием денег, с операциями, которые попадают под режим ПОД/ФТ. Большой поток операций не позволяют банку детально и скрупулёзно рассматривать каждую сделку. Росфинмониторинг ведёт сейчас совместную работу с Банком России в этом направлении.

Личный кабинет Росфинмониторинг

Федеральная служба по финансовому мониторингу – орган исполнительной власти, который осуществляет работу против легализации денежных средств, добытых незаконным путём. Личный кабинет предоставляется компанией для юридических или физических лиц, предпринимателей и удостоверяющих центров.

Преимущества пользования Личным кабинетом

Пользоваться Личным кабинетом могут лишь зарегистрированные клиенты, а сама регистрация даёт определённые возможности пользователям:

• Просмотр постоянно обновляющегося списка террористов и экстремистов
• Мониторинг контрагентов с помощью онлайн-поиска
• Просмотр функций отклонённых Росфинмониторингом
• Передача сообщений о найденных нарушениях и сдача отчётности
• Выявление нарушителей непосредственно Росфинмониторингом благодаря статистике посещаемости Вашего кабинета и истории операций, проведённых в нём.

Регистрация и авторизация в Личном кабинете Росфинмониторинг

Существует 2 способа входа в Личный кабинет: через логин и пароль и с помощью электронной подписи. Форма регистрация зависит от какого лица Вы хотите войти: юридическое, физическое лицо, индивидуальный предприниматель, удостоверяющий центр. Ссылку на личный кабинет можно найти на официальном сайте http://www.fedsfm.ru/

Регистрация для юридических, физических лиц и индивидуальных предпринимателей проходят в следующем режиме:

1. Выбор соответствующей формы регистрации (через логин или через электронную подпись)
2. Указать следующие данные: организационно-правовую форму, название организации, ИНН, КПП, вид организации, электронная почта, номер контактного телефона
3. После заполнения всех форм с Вами свяжется администрация сайта, для подтверждения доступа в Личный кабинет.

Электронную подпись можно получить практически в любом городе в удостоверяющих центрах. Стоимость такой услуги колеблется от 2000-7000 рублей.

Сама авторизация проходит несколько легче чем регистрация. Для этого необходимо ввести логин и пароль, полученный при регистрации. Если при авторизации Вы несколько раз ввели неправильный логин и пароль, то повторите данную операцию через 15 минут.

Клиентская поддержка

Для пользователей, которые зарегистрировались в Личном кабинете, гарантирована оперативная и круглосуточная поддержка в решении любых вопросов. Кроме того, у компании имеется телефон горячей линии, на которой возможно получить ответы на волнующие Вас вопросы. Так же есть официальный сайт техподдержки, на котором можно задать вопросы https://portal.fedsfm.ru/account/supportpost.aspx

Отключение Личного кабинета

Чтобы отключить Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга необходимо заполнить специальное заявление, в котором будет объяснение закрытия Личного кабинета. К примеру, данной причиной может быть смена деятельности. Соответственно необходимо отключить личный кабинет, чтоб не вести отчётность перед компанией.

Для более безопасной работы нас сайте необходимо поместить сайт Росфинмониторинга в узлы безопасности на своём браузере. Также необходимо разрешить открытие всплывающих окон от официального сайта. Естественно, категорически запрещается распространяться о своём логине и парое

Открытие счёта в удалённом режиме

С 2016 года компания разрешила открывать счета в удалённом режиме. Данная возможность доступна не всем лицам, в частности тем, кто находится в более чем трёх черных списках. Центробанк и Росфинмониторинг запустили совместную программу обмена информации среди банков, которые отказали клиентам в обслуживание по подозрению в отмыве денег.

При открытии счета в удалённом режиме необходимо чтоб руководитель компании уже был идентифицирован банком, в котором открывает счёт. Важно, чтоб предприниматель не находился в списках террористов или отказников.

Росфинмониторинг запустил «Личный кабинет» для подотчетных организаций и лиц

Дата публикации: 04.02.2013

Новый сервис представила на своем официальном сайте Федеральная служба по финансовому мониторингу (http://fedsfm.ru/ ) – Личный кабинет для подотчетных организаций и лиц. Теперь они имеют возможность в режиме онлайн получать доступ к обновлениям «Перечня террористов и экстремистов», реализована функция веб-поиска по Перечню для надлежащей проверки клиентов. Также в Личном кабинете можно узнать об отверженных Росфинмониторингом сообщениях о финансовых операциях.

Заместитель директора Росфинмониторинга Валерий Шибин:

«Нашим приоритетом является повышение эффективности информационного взаимодействия. За первые месяцы значительная часть подотчетных организаций уже зарегистрировались, многие подали заявки на подключение. Росфинмониторинг внимательно анализирует данные об активности пользователей в Личном кабинете для составлении планов проведения проверок. Кроме того, с 1 февраля 2013 года для поднадзорных организаций доступ к Перечню террористов и экстремистов осуществляется только через Портал. Мы ставим перед собой цель с помощью Портала увеличить эффективность, удобство и оперативность информационного взаимодействия подотчетных организаций Росфинмониторинга. В перспективе планируем с помощью Личных кабинетов реализовать функционал передачи сообщений о финансовых операциях, предусмотренных федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-фз «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Это позволит организациям снизить расходы на информационно-техническое обеспечение норм законодательства в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма».

Личный кабинет доступен по адресу https://portal.fedsfm.ru/. Для первичной авторизации в Личном кабинете в качестве логина для юридических лиц используется – ИНН и КПП, для физических – только ИНН. Пароль – либо системное имя организации, либо учетный номер организации в Росфинмониторинге. Организации, поднадзорные другим органам государственной власти, могут подать заявку на подключение к Личному кабинету на портале Росфинмониторинга.

Обновленный сайт Федеральной службы по финансовому мониторингу предлагает более удобную навигацию не только для юридических, но и для физических лиц. Кроме того, в разделе «Независимая антикоррупционная экспертиза» реализована возможность получения обратной связи от граждан и возможность отправки экспертных заключений по проектам федеральных законов и актов.

Личный кабинет на портале Росфинмониторинга: регистрация, использование и некоторые общие вопросы

(автор — юрист, эксперт по ПОД/ФТ, специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ, главный редактор СМИ «Вестник финансового мониторинга», канд. наук Смыслов П.А., при использовании и цитировании ссылка на сайт обязательна)

(опубликовано на www.smyslovy.ru 19.11.2018 г.)

У каждой организации и предпринимателя должен быть оформлен доступ в личный кабинет, размещенный на портале Росфинмониторинга по адресу https://portal.fedsfm.ru/

Личный кабинет — информационный ресурс, который размещается на официальном сайте Росфинмониторинга в сети Интернет, обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с финансовой разведкой и ведение которого осуществляется в порядке, установленном Росфинмониторингом.

Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга можно разделить на 3 основные категории:

— личный кабинет для некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России;

— личный кабинет для прочих организаций, указанных в статье 6 ФЗ №115 (ювелиры, агентства недвижимости, операторы по приему платежей, лизинговые и факторинговые организации и некоторые другие);

— личный кабинет юриста, бухгалтера, аудитора и некоторых других.

Такие личные кабинеты отличаются друг от друга функционалом и составом отчетности, направляемой в Росфинмониторинг.

Не требуется никаких усилий для регистрации в личном кабинете только организациям и предпринимателям, которые стоят на учете в Росфинмониторинге (агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые компании, операторы по приему платежей). Для своей первичной авторизации в нем ими используется:

— логин: для юридических лиц — ИНН и КПП (слитно, без пробела), для физических лиц — ИНН;

— пароль: как правило – это учетный номер организации в Росфинмониторинге.

Прочим организациям и предпринимателям, имеющим надзорные органы (например, ювелирам, ломбардам, КПК, МФО, страховым компаниям и другим), а также юристам, бухгалтерам, аудиторам для регистрации в личном кабинете необходимо:

— заполнить и отправить соответствующую заявку на подключение к личному кабинету на официальном сайте, расположенную по адресу:

https://portal.fedsfm.ru/account/juridical-register-request (для юридических лиц):

https://portal.fedsfm.ru/account/physical-register-request (для индивидуальных предпринимателей).

Заявка на подключение к кабинету — совсем не сложная и ее заполнение не требует специальных познаний (специальные познания потребуются только при настройке электронной подписи для кабинета после его открытия).

— направить заявку на подключение к личному кабинету на бумажном носителе, полученную на указанный при заполнении электронной заявки адрес электронной почты, с подписью руководителя организации или предпринимателя и печатью (при наличии) с приложением копий документов, подтверждающих осуществление видов деятельности, позволяющих отнести заявителя к субъектам Федерального закона №115-ФЗ по адресу: 107450, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 39, стр. 1 на имя Росфинмониторинга.

Получив письменную заявку, Росфинмониторинг регистрирует личный кабинет организации, после чего высылает на e-mail заявителя логин и пароль.

Регистрация личного кабинета через бумажную заявку занимает 1-2 недели. А при нарочной подачи документов — гораздо быстрее.

Зарегистрироваться в личном кабинете можно также и с использованием электронной подписи – это самый быстрый способ регистрации. В этом случае не нужно направлять никаких бумаг, а достаточно все сделать в электронном виде. Личный кабинет таким способом открывается за 2-3 дня, а в некоторых случаях даже в день направления заявки. Сделать это можно с помощью специалистов нашей компании, которые занимаются настройками личных кабинетов.

Организации, регистрируя личный кабинет в Росфинмониторинге, зачастую путают эту процедуру с процедурой постановки на учет в Росфинмониторинг. Однако, «регистрация личного кабинета на сайте Росфинмониторинга» и «регистрация в Росфинмониторинге» — абсолютно разные действия. Через последнее обязаны проходить только агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые компании, операторы по приему платежей, а через первое — все остальные организации.

Нередки случаи, когда Росфинмониторинг по ошибке путает категорию организации, и, например, для ювелира открывает личный кабинет от ломбарда, или же наоборот. В таких случаях пользователи должны заменить свой личный кабинет, обратившись в службу технической поддержки Росфинмониторинга, или же, к нашим специалистам по настройкам личного кабинета.110 1 ФМ 01

Состав отчетности в личном кабинета агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые компании, операторы по приему платежей, ювелира должен ссылаться на Приказ Росфинмониторинга №110 (отчеты 110 1 ФМ 01, 110 1 ФМ 02, 110 1 ФМ 03 и т.д.)

Состав отчетности в личном кабинета НФО (ломбард, КПК, МФО, страховые, профучастники РЦБ и т.д.) должен ссылаться на Указание ЦБ 3484-У (отчеты 3484-У 01, отчеты 3484-У 04 и т.д.)

Личный кабинет на портале Росфинмониторинга используется для получения доступа организаций и предпринимателей к Перечням организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, причастности к распространению оружия массового уничтожения, решениям межведомственного координационного органа (в просторечии упоминаются как «Перечень», «Перечень Росфинмониторинга», «Решения МВК» и т.д.), по которым они обязаны проверять своих клиентов. Также личный кабинет используется для отправки сообщений в Росфинмониторинг. С осени 2018 года отправка сообщений в Росфинмониторинг возможна исключительно через Личный кабинет. Для отправки сообщений нужна электронная цифровая подпись (ЭЦП). Информацию об ЭЦП Вы найдете .

Сервис для скачивания квитанций об отправленных сведениях

Важно отметить, что готовить сообщения в Росфинмониторинг и пользоваться Личным кабинетом можно в любом удобном для его пользователя браузере. Однако, для отправки сообщения в Росфинмониторинг нужно воспользоваться защищенным входом с помощью сертификата — https://portal.fedsfm.ru:8081. Требуется установленный КриптоПро CSP версии 3.6 или выше, браузер Internet Explorer 8 или 11. Если при попытку открыть указанную ссылку у Вас ничего не получается — скорее всего у Вас проблемы с ЭЦП или ее настройками. Решают такие проблемы технические специалисты нашей компании.

Личный кабинет на портале Росфинмониторинга используется и в иных целях, например, для получения информационных сообщений, прохождения тестирования, участия в добровольном сотрудничестве с Росфинмониторингом и т.д.

Так, в личном кабинете некоторых организаций (ювелиры, агентства недвижимости, операторы по приему платежей, лизинговые и факторинговые организации) на сайте Росфинмониторинга есть также дополнительные вкладки:

— Организация внутреннего контроля;

— Добровольное сотрудничество.

В их личных кабинетах кроме всего прочего размещена форма, позволяющая передать в Росфинмониторинг правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для их оценки в рамках добровольного сотрудничества.

Росфинмониторинг проводит опросы и тесты через личный кабинет

С помощью указанных сервисов Росфинмониторинг может взаимодействовать с организациями и предпринимателями и удаленно выявлять недостатки их системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. По результатам таких удаленных проверок ведомство присваивает организациям и предпринимателям индекс оценки соответствия/несоответствия отдельным положениям законодательства о ПОД/ФТ. Индекс оценки распределяется по трем уровням: низкий («пятерка»), средний («тройка»), высокий («кол»).

Риск оценка «отличника» личного кабинета

Мы настоятельно рекомендуем использовать сервисы добровольного сотрудничества: так можно реально снизить риск проведения проверочных мероприятий в отношении владельца личного кабинета.

В личном кабинете на сайте уполномоченного органа внедрен счетчик учета посещений, а также ведется учет фактов использования Перечня Росфинмониторинга. Некоторая часть статистики активности пользователя доступна владельцу кабинета, другая часть от него скрыта и доступна только Росфинмониторингу. Росфинмониторинг внимательно анализирует данные об активности пользователей в Личном кабинете для составлении планов проведения проверок.

Лица, не использующие личный кабинет на портале Росфинмониторинга, регулярно включаются в планы проверок и получают по их итогам многотысячные штрафы.

эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ «Вестник финансового мониторинга», канд. истор. наук, юрист Павел Смыслов

При использовании и цитировании материала ссылка на сайт обязательна!

* * *

Ознакомьтесь с нашими многочисленными статьями по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:

Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному» законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам

* * *

Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:

— любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ);

— обучение и инструктаж по финмониторингу;

— аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;

— электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;

— помощь на проверках;

— и многое другое.

Подробнее .

Подпишитесь на «Вестник финансового мониторинга» — первый в России бесплатный и регулярный выпуск новостей в сфере финансового мониторинга:

Мы в социальных сетях:

Дата публикации: 01.06.2017

Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 30 мая 2017 года «О подключении аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов к Личному кабинету на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу»

1. Согласно положениям статьи 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ) отдельные требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма распространяются, в том числе, на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:

• сделки с недвижимым имуществом;
• управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
• управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
• привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
• создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.

2. В соответствии с частью 7 статьи 1 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (далее — Федеральный закон №307-ФЗ) аудиторские организации и индивидуальные аудиторы наряду с аудиторскими услугами могут оказывать прочие связанные с аудиторской деятельностью услуги, в частности, постановку, восстановление и ведение бухгалтерского учета, составление бухгалтерской (финансовой) отчетности, бухгалтерское консультирование, юридическую помощь в областях, связанных с аудиторской деятельностью. Перечень таких услуг в Федеральном законе № 307-ФЗ является не исчерпывающим.

3. Таким образом, аудиторские организации и индивидуальные аудиторы, осуществляющие деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, являются субъектами Федерального закона № 115-ФЗ в случаях, указанных в пункте 1 настоящего информационного письма, и, соответственно, должны исполнять требования российского «антиотмывочного» законодательства, в частности, требования в отношении идентификации клиентов, организации внутреннего контроля, фиксирования и хранения информации, установленные подпунктом 1 пункта 1, пунктами 2 и 4 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

4. В соответствии с Правилами определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 (далее — Правила), доступ аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов к информации о включении в перечень или об исключении из перечня организаций и (или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в перечень, осуществляется только через личные кабинеты на официальном сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).

Для регистрации в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга без использования усиленной квалифицированной электронной подписи (далее — ЭП) аудиторским организациям и индивидуальным аудиторам следует;

• заполнить и отправить соответствующую заявку на подключение к личному кабинету на официальном сайте Росфинмониторинга, размещенную по адресу https://portal.fedsfm.ru;
• направить заявку на подключение к личному кабинету на бумажном носителе, полученную на указанный при заполнении электронной заявки адрес электронной почты, с подписью руководителя аудиторской организации или индивидуального аудитора и печатью (при наличии) по адресу: 107450, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 39 стр. 1.

К заявке на бумажном носителе прилагается скан-копия документа, подтверждающего право осуществлять аудиторскую деятельность, например, сведения из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов, членом которой такая аудиторская организация или индивидуальный аудитор являются.

Для регистрации в личном кабинете с использованием ЭП следует с помощью интерактивной формы, размещенной в разделе «Регистрация с использованием электронной подписи» официального сайта Росфинмониторинга заполнить электронную заявку на регистрацию. Электронная заявка на регистрацию подписывается ЭП руководителя аудиторской организации или индивидуального аудитора.

Одновременно обращаем внимание, что регистрация в личном кабинете аудиторской организации осуществляется в блоке «Регистрация юридических лиц» выбрать «Вид деятельности» — «аудиторская организация (организация, осуществляющая предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг)» (код вида субъекта Федерального закона № 115-ФЗ в целях представления информации в Росфинмониторинг — 156), а индивидуального аудитора — в блоке «Регистрация физических лиц и индивидуальных предпринимателей» выбрать «Вид деятельности» «индивидуальный аудитор (лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг)» (код вида субъекта Федерального закона № 115-ФЗ в целях представления информации в Росфинмониторинг -157).

После успешной первичной авторизации в личном кабинете аудиторской организации и индивидуальному аудитору следует изменить пароль доступа к своему личному кабинету.

Дополнительно информируем, что в целях оказания консультационной помощи по вопросам подключения и работы с Личным кабинетом в Росфинмониторинге с понедельника по четверг с 9.00 до 18.00, в пятницу с 9.00 до 16.45 (по московскому времени) работает телефон технической поддержки: 8 (495) 627-32-99, а также круглосуточно можно оставить заявку на техническую поддержку через специализированную форму, размещенную на официальном сайте Росфинмониторинга по адресу: https://portal.fedsfm.ru/account/support-post.

Личный кабинет аудитора

Правовая и техническая помощь аудиторским организациям и индивидуальным аудиторам в подключении к Личному кабинету на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу

Стоимость услуги — 2500 р.

Подключение и настройка Личного кабинета Росфинмониторинга

В информационном письме от 30 мая 2017 года Федеральная служба по финансовому мониторингу разъясняет, что аудиторские организации, индивидуальные аудиторы обязаны, подключится к Личному кабинету на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу. Так, согласно положениям статьи 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ) отдельные требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма распространяются, в том числе, на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:

• сделки с недвижимым имуществом;
• управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
• управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
• привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
• создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.

В соответствии с частью 7 статьи 1 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (далее — Федеральный закон №307-ФЗ) аудиторские организации и индивидуальные аудиторы наряду с аудиторскими услугами могут оказывать прочие связанные с аудиторской деятельностью услуги, в частности, постановку, восстановление и ведение бухгалтерского учета, составление бухгалтерской (финансовой) отчетности, бухгалтерское консультирование, юридическую помощь в областях, связанных с аудиторской деятельностью. Перечень таких услуг в Федеральном законе № 307-ФЗ является не исчерпывающим. Таким образом, аудиторские организации и индивидуальные аудиторы, осуществляющие деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, являются субъектами Федерального закона № 115-ФЗ в случаях, указанных в пункте 1 настоящего информационного письма, и, соответственно, должны исполнять требования российского антиотмывочного законодательства, в частности, требования в отношении идентификации клиентов, организации внутреннего контроля, фиксирования и хранения информации, установленные подпунктом 1 пункта 1, пунктами 2 и 4 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

В соответствии с Правилами определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 (далее — Правила), доступ аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов к информации о включении в перечень или об исключении из перечня организаций и (или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в перечень, осуществляется только через личный кабинеты на официальном сайте Росфинмониторинга в сети Интернет.

Для регистрации в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга без использования усиленной квалифицированной электронной подписи (далее — ЭП) аудиторским организациям и индивидуальным аудиторам следует;

• заполнить и отправить соответствующую заявку на подключение к личному кабинету на официальном сайте Росфинмониторинга;
• направить заявку на подключение к личному кабинету на бумажном носителе, полученную на указанный при заполнении электронной заявки адрес электронной почты, с подписью руководителя аудиторской организации или индивидуального аудитора и печатью (при наличии) по адресу: 107450, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 39 стр. 1.

К заявке на бумажном носителе прилагается скан-копия документа, подтверждающего право осуществлять аудиторскую деятельность, например, сведения из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов, членом которой такая аудиторская организация или индивидуальный аудитор являются.

Для регистрации в личном кабинете с использованием ЭП следует с помощью интерактивной формы, размещенной в разделе «Регистрация с использованием электронной подписи» официального сайта Росфинмониторинга заполнить электронную заявку на регистрацию. Электронная заявка на регистрацию подписывается ЭП руководителя аудиторской организации или индивидуального аудитора.

Одновременно обращаем внимание, что регистрация в личном кабинете аудиторской организации осуществляется в блоке «Регистрация юридических лиц» выбрать «Вид деятельности» — «аудиторская организация (организация, осуществляющая предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг)» (код вида субъекта Федерального закона № 115-ФЗ в целях представления информации в Росфинмониторинг — 156), а индивидуального аудитора — в блоке «Регистрация физических лиц и индивидуальных предпринимателей» выбрать «Вид деятельности» «индивидуальный аудитор (лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг)» (код вида субъекта Федерального закона № 115-ФЗ в целях представления информации в Росфинмониторинг -157).

После успешной первичной авторизации в личном кабинете аудиторской организации и индивидуальному аудитору следует изменить пароль доступа к своему личному кабинету.

Сайт: http://fedsfm.ru Кабинет: https://portal.fedsfm.ru Телефон: +7 495 627-33-11

Федеральная служба по финансовому мониторингу Росфинмониторинг контролирует деятельность подотчетных организаций и частных лиц и выявляет факты финансирования терроризма и получения доходов преступным путем.

Существует ряд функций, которые доступны поднадзорным лицам только через личный кабинет Росфинмониторинга, что делает регистрацию в нем обязательной.

Возможности личного кабинета

Подотчетным лицам нужен личный кабинет Росфинмониторинга, чтобы:

• Просматривать постоянно обновляющийся «Перечень террористов и экстремистов».
• Проверять контрагентов, выполняя онлайн-поиск по Перечню.
• Видеть список сообщений о финансовых операциях, которые были отвержены Росфинмониторингом.
• Передавать сообщения о выявленных нарушениях и сдавать отчетность.
• Регистрировать специальных должностных лиц.

Росфинмониторингу доступна статистика посещаемости личного кабинета и история проводимых в нем операций, на основании чего выявляются нарушители.

Регистрация и вход в личный кабинет

Вход в личный кабинет Финмониторинга можно совершать двумя способами:

• Стандартным — через логин и пароль.
• Автоматический — через сертификат квалифицированной электронной подписи.

На сайте допускается регистрация:

• Через заполнение анкеты (физлица, ИП, организации).
• Через заполнение анкеты и с использованием электронной подписи (удостоверяющие центры, организации, физлица, ИП).

Чтобы пользоваться электронной подписью в системе, нужно выполнить ряд требований из Инструкций по настройке рабочего компьютера (доступны через официальный сайт Росфинмониторинг):

• Создать отдельную учетную запись пользователя Windows.
• Установить ПО, перечисленное в Инструкциях по настройке на сайте, в том числе плагин КриптоПро ЭЦП для браузера и утилиту КриптоПро CSP.
• Установить и настроить сертификаты из Инструкций.

Все регистрирующиеся сообщают: вид организации, адрес электронной почты и контактный телефон. От физических лиц и ИП при заполнении формы заявки также требуются следующие данные:

• Фамилия.
• Имя.
• ИНН.
• ОГРН (для ИП).
• Номер лицензии / учетный реестровый номер.

В заявке юридических лиц и удостоверяющих центров должны быть указаны: организационно-правовая форма, наименование организации, ИНН и КПП. Удостоверяющие центры сопровождают заявку:

• Номером и датой свидетельства аккредитации.
• Файлом сертификата подписи.
• Файлом корневого сертификата УЦ.

После рассмотрения заявки на указанный в ней email высылаются логин и пароль.

Юрлица, ИП и физлица, прошедшие стандартную регистрацию, имеют право восстановить пароль к веб-сервису через email. Для этого нужно открыть раздел восстановления доступа по кнопке «Забыли пароль?» из формы входа в личный кабинет Росфинмониторинга, ввести логин, использующийся для авторизации, и нажать кнопку «Отправить». Система по логину найдет адрес email и вышлет на него код активации, через который пользователь сможет задать новый пароль.

Если к почтовому ящику нет доступа, потребуется составить официальное письмо об утрате пароля, сопровожденное новым электронным адресом, ИНН, печатью организации и подписью гендиректора. Скан письма направляется в техподдержку Финмониторинг через форму обратной связи.

• Официальный сайт: http://fedsfm.ru
• Личный кабинет: https://portal.fedsfm.ru
• Телефон горячей линии: +7 495 627-33-11